Dozent: Roland Hein
Teilnahmegebühr pro Person: 500,00 € zzgl. 19% MwSt.
Voraussetzung: Grundkenntnisse in den Anforderungen der MaRisk und BAIT zum Thema (IT)-Berechtigungen, anwendungsübergreifendes Soll-Rollenkonzept, Rezertifzierung, Soll-Ist-Abgleich, etc.
Angesprochener Personenkreis: Mitarbeiter/innen der Betriebsorganisation, IT-Organisation, Prozessmanagement oder Compliance.
Informationen: Alle unten aufgeführten Punkte basieren auf Prüfungen der Aufsicht bei Genossenschaftsbanken, Privatbanken oder Unternehmen der S-Finanzgruppe.

Agenda

• Ganzheitlicher Ansatz der Umsetzung der Anforderungen der MaRisk, BAIT und EBA Guideline – Integration von (IT)-Berechtigungen in die Themen
  • Fachlicher und technischer Schutzbedarf
  • Geschäftsprozesse, Anwendungen und Strukturanalyse
  • Auslagerungen
  • Dokumente in der schriftlich fixierten Ordnung (OHB)
• Anforderungen einer (IT)-Berechtigungsprüfung
  • Durchsicht / Erläuterung der Einträge in der MaRisk und BAIT
  • Anforderungen der Verbandsprüfer
  • Anforderungen der Prüfer der Bundesbank / BaFin
  • Nachgelagerte Prüfungen bei Kreditinstituten aufgrund vorheriger Prüfungen bei Rechenzentren und umgekehrt
  • Kundenrückmeldungen von externen Prüfungsergebnissen
  • Konkurrierende Berechtigungen – Stichwort Funktionstrennung (SoD Matrix)
  • Überarbeitung des heutigen Soll-Rollenkonzeptes
  • Abbildung von technischen User-IDs
• Nützliche Funktionen aus Sicht der Mitarbeiter/innen sowie Vorgesetzte(n)
• Wissenswertes für die Soll-Rollenverantwortliche(n) – Umsetzung der Anforderungen der Aufsicht
  • Rezertifizierung, Soll-Ist-Abgleich, geforderte Prozesse
  • Anwendungsbezogenes und anwendungsübergreifendes Soll-Rollenkonzept
• Abbildung von Berechtigungen, die im ersten Blick nicht präsent sind
  • Aufsichtsportal
  • Soziale Medien (Google+, Facebook, Instagram, etc.)
  • Kompetenzen (Vollmachten, Zeichnungsberechtigungen, etc.)
  • Zutrittssysteme (Transponder, Schlüssel)
  • Web Anwendungen

Anmeldeformular

Gerne können Sie sich per Mail an info@bit-informatik.de anmelden.