Konzeptioneller Workshop zum Thema (IT)-Berechtigungen – 1 Tag

Dozent:                                                Roland Hein

Teilnahmegebühr pro Person:        500,00 € zzgl. 19% MwSt.

Voraussetzung:                                   Grundkenntnisse in den Anforderungen der MaRisk und BAIT zum Thema (IT)-Berechtigungen, anwendungsübergreifendes Soll-Rollenkonzept,

Rezertifzierung, Soll-Ist-Abgleich, etc. Angesprochener Personenkreis: Mitarbeiter/innen der Betriebsorganisation, IT-Organisation,  Prozessmanagement oder Compliance.

Informationen:                                   Alle unten aufgeführten Punkte basieren auf Prüfungen der Aufsicht bei Genossenschaftsbanken, Privatbanken oder Unternehmen der S-Finanzgruppe.

Agenda

Ganzheitlicher Ansatz der Umsetzung der Anforderungen der MaRisk, BAIT und EBA Guideline – Integration
von (IT)-Berechtigungen in die Themen

• Fachlicher und technischer Schutzbedarf
• Geschäftsprozesse, Anwendungen und Strukturanalyse
• Auslagerungen
• Dokumente in der schriftlich fixierten Ordnung (OHB)

Anforderungen einer (IT)-Berechtigungsprüfung

• Durchsicht / Erläuterung der Einträge in der MaRisk und BAIT
• Anforderungen der Verbandsprüfer
• Anforderungen der Prüfer der Aufsicht (Bundesbank / BaFin)
• Nachgelagerte Prüfungen bei Kreditinstituten aufgrund vorheriger Prüfungen bei Rechenzentren und umgekehrt
• Kundenrückmeldungen von externen Prüfungsergebnissen
• Konkurrierende Berechtigungen – Stichwort Funktionstrennung (SoD Matrix)
• Überarbeitung des heutigen Soll-Rollenkonzeptes
• Abbildung von technischen User-IDs

Nützliche Funktionen aus Sicht der Mitarbeiter/innen sowie Vorgesetzte(n)

Wissenswertes für die Soll-Rollenverantwortliche(n) – Umsetzung der Anforderungen der Aufsicht

• Rezertifizierung, Soll-Ist-Abgleich, geforderte Prozesse
• Anwendungsbezogenes und anwendungsübergreifendes Soll-Rollenkonzept

Abbildung von Berechtigungen, die im ersten Blick nicht präsent sind

• Aufsichtsportal
• Soziale Medien (Google+, Facebook, Instagram, etc.)
• Kompetenzen (Vollmachten, Zeichnungsberechtigungen, etc.)
• Zutrittssysteme (Transponder, Schlüssel)
• Web Anwendungen

Anmeldeformular

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